Compliance Kompakt: Seminare in Frankfurt
Haben Sie schon Ihren Sachkunde-Nachweis als Compliance Officer gebucht? Mit Compliance Kompakt: Seminare in Frankfurt erlernen Sie die folgenden fachlichen Skills:
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Hier kommen Sie zu unserem Informationsblog: Compliance-Management-System – Bußgeldmindernde Wirkung – BGH-Urteil vom 09.05.2017:
Das BGH-Urteil vom 09.05.2017 bestätigt explizit die bußgeldmindernde Wirkung eines Compliance-Management-Systems und unterstreicht die Bedeutung einer angemessenen und wirksamen Aufbau- und Ablauforganisation zum Umgang mit Compliance-Risiken. Zu den typischen Compliance-Risiken zählen Anti-Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Datenschutz und Tax-Compliance.
- Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
- Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
- Compliance richtig kommunizieren
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Hier kommen Sie zu unserem Informationsblog: Compliance-Management-System – Bußgeldmindernde Wirkung – BGH-Urteil vom 09.05.2017:
Das BGH-Urteil vom 09.05.2017 bestätigt explizit die bußgeldmindernde Wirkung eines Compliance-Management-Systems und unterstreicht die Bedeutung einer angemessenen und wirksamen Aufbau- und Ablauforganisation zum Umgang mit Compliance-Risiken. Zu den typischen Compliance-Risiken zählen Anti-Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Datenschutz und Tax-Compliance.
Zielgruppe zu Compliance Kompakt: Seminare in Frankfurt
- Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
- Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
- Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
- Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen – Compliance Kompakt: Seminare in Frankfurt
- Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
- Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
- Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
- Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
- Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- Geschenke, Einladungen und Co.
- Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
- Business Partner Check – Auf was kommt es an?
- Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
- Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken
- Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
- Tax-Compliance sicher umsetzen
- IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
- Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben