Was mache ich als Compliance Officer? Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.
Für die Einrichtung eines prüfungssicheren Compliance Management übernimmst Du als Compliance Officer folgende Aufgaben:
Als Compliance Officer überwachst Du die Einhaltung des relevanten Gesetze, einschließlich der Vorgaben aus dem Legal Inventory des Unternehmens zum Compliance Management.
Als Compliance Officer berätst und unterrichtest Du die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten zum Compliance Management und bist zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
Ausgewählte Prozesse kontrollierst Du stichprobenartig, risikoorientiert und in angemessenen Zeitabständen auf ihre Compliance-konformität.
Als Compliance Officer übernimmst Du Deine Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens.
Du berichtest unmittelbar an die Unternehmensleitung.
Seminartag 1 – Was mache ich als Compliance Officer? S+P Online Lehrgang
Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
o Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
o Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
o Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters:
o Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren
Schnittstelle Compliance Officer zu ISB und DSB
Aufsichtliche Anforderungen an die IT Governance:
o Ist die Auslagerung Datenschutz-Compliant?
o Schnittstellen zwischen Auslagerungsbeauftragten, ISB und DSB prüfungssicher festlegen
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance:
o IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk
o Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Neuer Handlungsbedarf für Was mache ich als Compliance Officer? S+P Online Lehrgang
Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen – Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
Vermeidung von Rechtsrisiken:
o Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
o Aufsichtsrecht: Vorgaben für ein Legal Inventory
o Durchführung der qualitativ verschärften Risikoanalyse auf Basis einheitlicher Scoring-Kriterien
Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert
werden?
Kontrollplan Compliance:
o Überwachungs- und Kontrollhandlungen im Überblick
o Revisionssichere Überprüfung der Compliance-Vorgaben
Seminartag 2 – Was mache ich als Compliance Officer? S+P Online Lehrgang
Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie wissen
Überblick zu EU-DSGVO und BDSG:
o „Data Protection by Design“ und „Data Protection by Default“
o Striktere Löschpflichten und Recht auf Vergessenwerden
o Neue Compliance-Meldepflichten: Organisation der Datenflüsse und Prozesse mit der Datenschutzrichtlinie
Besonderheiten für Unternehmensgruppen/Konzerne
Meldepflichten bei Datenschutz-Vorfällen
Neue Zuständigkeiten der Datenschutz-Aufsichtsbehörden: Sanktionen und Bußgelder
Betrieblicher Datenschutzbeauftragter: Aufgaben, Pflichten und Rechte
Benennung, Stellung und Aufgaben im Überblick
Wirksamkeit der Maßnahmen kontrollieren und überwachen
Risikobeurteilung der mit den Verarbeitung verbundenen Risiken
Mehr Akzeptanz schaffen: Überzeugende Kommunikation der Prüfungsergebnisse
Erledigungsverfahren effizient einrichten: Maßnahmenverfolgung und Follow Up-Prozesse in der Praxis
Datenschutz-Managementsystem: Auf was kommt es an?
Erweiterte Dokumentations- und Sorgfaltspflichten sicher erfüllen
Risikobasierter Datenschutz:
o Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments
o Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten
Anforderungen an die Datenübermittlung an Drittländer
Datenschutzrechtliche Folgen des „Brexit“
Seminartag 3 – Was mache ich als Compliance Officer? S+P Online Lehrgang
Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention> 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
o Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
o Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
o risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
o Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
o Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
o Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen — Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse
Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden
Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
Besondere Anforderungen bei Glückspielanbieter
Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Seminartag 4 – Was mache ich als Compliance Officer? S+P Online Lehrgang
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit
von Beauftragten
Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-
Compliance Officer
Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
Überwachungsaufgaben
Risikoanalyse WpHG-Compliance
Überwachungshandlungen
Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance
Officer achten> BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single OfficersBerater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten> Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
Risikoorientierte Überwachung des Dritte
Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer erhalten die S+P-Tool Box mit Tipps zur Umsetzung Was mache ich als Compliance Officer? S+P Online Lehrgang :
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