Wann haftet der Compliance Officer?

Wann haftet der Compliance Officer? Die Compliance-Funktion ist unmittelbar der Geschäftsleitung unterstellt und berichtspflichtig. Sie kann auch an andere Kontrolleinheiten angebunden werden, sofern eine direkte Berichtslinie zur Geschäftsleistung existiert. Die Aufgaben und Pflichten der Compliance-Funktion werden in einer Stellenbeschreibung geregelt. Hier sollten die Aufgaben und Pflichten abgegrenzt werden. Mit dem „gesetzlichen Vertreter“ eines Unternehmens ist der Vorstand gemeint, wohingegen es sich beim „gewillkürten Vertreter“ in der Regel um den beauftragten Mitarbeiter handelt (auch „Beauftragter“ oder „Substitut“ genannt). Das sollten Sie mit der Stellenbeschreibung regeln: Sofern für den Compliance Officer eine Informationspflicht bei compliance-relevanten Verstößen geregelt ist, verbleibt das Weisungsrecht ausdrücklich bei der Geschäftsführung. Das bedeutet, daß die Verhinderung von compliance-relevanten Verstößen auch weiterhin zu den Pflichten der Geschäftsführung gehört. Das Seminar Fit & Proper als Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A02.   .

Zielgruppe zu dem Seminar Fit & Proper als Compliance Officer

• Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
• Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
• Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
• Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

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Dein Nutzen:

• Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
• Compliance richtig kommunizieren
• Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

Dein Vorsprung:

Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei folgende S+P Produkte:

• 92-Punkte Check für ein prüfungssicheres Compliance-System
• Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer
• Excel-Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory

Dein Programm:

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen

• Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
  • Stellenbeschreibung des Compliance Officers
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?

•  Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der  Compliance Funktion:
• • Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
  • Was passiert nach der Risikobewertung?
  • Ableiten von Präventionsmaßnahmen

Compliance richtig kommunizieren

• •  Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinie
  •  Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
  • Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
  •  Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Effiziente Steuerung der Compliance-Risiken

• Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
  • All-Crimes Approach: Der neue § 261 StGB
  • RiG: Neues Gesetz zur Risikoreduzierung
  • TraFinG: Neues Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz
  • MaRisk und BAIT: Was ändert sich für Compliance?

• Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
  • Überprüfung der Compliance-Vorgaben
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten

 

Die Teilnehmer haben neben der Schulung auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:

Zertifizierungslehrgang: Compliance Officer Seminar Compliance : Management von Nachhaltigkeitsrisiken E-Learning