Wie erfolgt die Ausbildung zum Compliance Officer + S+P Online Lehrgang? Compliance Beauftragte oder auch Compliance Officer sind für das Compliance Management im Unternehmen verantwortlich. Der Compliance Officer entlastet die Geschäftsführung bei dessen Aufsichts- und Kontrollpflichten.
Compliance steht für Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen und Richtlinien. Unter einem Compliance Management System sind die festgelegten Ziele und Maßnahmen zu verstehen, die auf die Sicherstellung eines regelkonformen Verhaltens abzielen.
Und welche Mindestanforderungen gelten für das Berufsbild als Compliance Officer? Für die Einrichtung eines prüfungssicheren Compliance Management übernimmst Du als Compliance Officer folgende Aufgaben und Pflichten:
Als Compliance Officer überwachst Du die Einhaltung des relevanten Gesetze, einschließlich der Vorgaben aus dem Legal Inventory des Unternehmens zum Compliance Management.
Als Compliance Officer berätst und unterrichtest Du die Unternehmensleitung hinsichtlich bestehender Pflichten zum Compliance Management und bist zuständig für die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden.
Ausgewählte Prozesse kontrollierst Du stichprobenartig, risikoorientiert und in angemessenen Zeitabständen auf ihre Compliance-konformität.
Als Compliance Officer übernimmst Du Deine Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens.
Du berichtest unmittelbar an die Unternehmensleitung.
Seminartag 1 – Ausbildung zum Compliance Officer + S+P Online Lehrgang
Neue Anforderungen an das Compliance System sicher umsetzen – Vereinfachungen gezielt nutzen
Neue MaRisk: Änderungen für das Compliance Systemkompakt umsetzen
Akuter Handlungsbedarf für die Compliance Funktion aus EBA, EZB und SREP-Vorgaben
AT 9 neu: Deutlich höhere Überwachungspflichten bei Auslagerungen
Sorgfaltspflichten als Compliance Officer sicher erfüllen – Risiken aus der Garantenstellung gezielt begrenzen
Sind Vorstand und Aufsichtsrat compliant? Checklisten für den Aufbau des Self Assessments iSv §25d KWG
BAIT: Worauf müssen Sie als Compliance Officer zwingend achten?
AT 7: Prüfungsschwerpunkt IT-Compliance
IT-Strategie, IT-Umfeld und IT-Organisation im Fokus der neuen MaRisk und BCBS 239
Anforderungen der neuen BAIT an High-Level-Kontrollen im IT-Bereich
Sicherer Umgang mit selbst entwickelten IT-Anwendungen, Zugriffsrechten, IT-Abnahmen sowie Veränderungen im IT-System
Neue Beauftragungen – verschärfte Anforderungen an NPP-Prozesse
Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten
Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen gem. AT 8 MaRisk zu achten?
Neu: jährlichen NPP-Check sicher integrieren
Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
Neues Modul BT 3: Risikoberichterstattung: Aufgabenverteilung und Abstimmung zwischen den Beauftragten zuverlässig organisieren
Welche Compliance-relevante Risiken sind mit IKS-Schlüsselkontrollen zwingend zu managen
Vermeidung von Rechtsrisiken: integrierte Gefährdungs-/Risikoanalyse für ein prüfungssicheres Legal Inventory
Seminartag 2 – Ausbildung zum Compliance Officer + S+P Online Lehrgang
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
Geschenke, Einladungen und Co.
Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
Business Partner Check — Auf was kommt es an?
High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken
Berichtswesen Compliance: Muster für ein prüfungssicheres Reporting
3. Tag
Muster-Handbuch Datenschutz-Management (Umfang ca. 40 Seiten)
S+P Check: Datenschutz, IT-Sicherheit und Cyber-Risiken+ S+P Self Assessment: Wie gut ist das Datenschutz Management im eigenen Unternehmen?
S+P Excel Tool: Risk Assessment Datenschutz
S+P Check: Mindestanforderungen an betriebliche Organisationsregeln
4. Tag
Muster-Leitfaden zur Erstellung und Fortschreibung einer Risikoanalyse
S+P Musterarbeitsanweisung: „Anti-Geldwäsche & Fraud‘‘ (Umfang ca. 80 Seiten)
S+P Check: „Maßnahmenkatalog gegen interne und externe betrügerische Handlungen‘‘
5. Tag
S+P Checklisten zur zielgerichteten Ermittlung des wirschaftlich Berechtigten
S+P Fallstudien zur Analyse von Eigentums- und Kontrollstrukturen
S+P Fallstudien: Kennzahlen und Interpretationshilfen für Nicht-Bilanzanalysten
S+P Handbuch „Prävention Geldwäsche und Betrug‘‘
S+P Leitfaden Verhalten bei Betrugsfällen
S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren
Fallstudien direkt aus der Rechtsanwalts-Praxis für Strafrecht
Direkter Austausch und Diskussionsmöglichkeit mit dem zweiten Referenten, Rechtsanwalt für Strafrecht – Verhandlungs-Strategien können aus der Praxis diskutiert werden.
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