Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen
Zielgruppe für das Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen
- Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
- Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
- Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
- Single Officer und neu bestellt Single Officer
Dein Vorsprung mit dem Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online Schulungen
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte: + S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion + S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance + S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter Programm zum Welche Rechte, Pflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S+P Online SchulungenAufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
- Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
- Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
- BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
- Überwachungsaufgaben
- Risikoanalyse WpHG-Compliance
- Überwachungshandlungen
- Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
- Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
MiFID II in der Praxis: Darauf musst Du als WpHG-Compliance Officer achten
- BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
- Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
- BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
- Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
- Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
- Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
- Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
- Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
- Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
- Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
- Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
- Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
- Risikoorientierte Überwachung des Dritten
- Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat bei Nicht-Finanzunternehmen auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
E-Learning WpHG Compliance Finanzunternehmen für Mitarbeiter E-Learning Compliance Officer Finanzunternehmen Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P) Seminar Fit & Proper als Compliance Officer Seminar Neue Compliance Pflichten: Management von Nachhaltigkeitsrisiken Seminar MaRisk Compliance Seminar-Termine für Online Schulungen Seminar-Termine für Präsenz SeminarePflichten und Aufgaben hat der Single Officer? S&P Online Schulungen