Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online Training
Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online Training Bist Du fit für die Betrugsbekämpfung? Das Kreditwesengesetz sowie die Verwaltungspraxis der BaFin haben zu einem umfangreichen Pflichtenkatalog für Betrugsbeauftragte geführt. § 25 h KWG – Welche internen Sicherungsmaßnahmen sind zwingend erforderlich? Auch gelten die Anforderungen an die Sachkunde sowie die Bestellung als Geldwäsche-Beauftragter für beide, also den Geldwäsche-Beauftragten und dessen Stellvertreter. Sorgfaltspflichten im Griff? Das neue Geldwäschegesetz regelt in §4 GwG den Aufbau eines Risikomanagement-Systems. Was Du als Financial Crime Officer beachten musst erfährst du mit dem Seminar Fraud Management.
Das Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online Training online buchen; bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. L06.
Zielgruppe zu Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online Training
- Aufbauseminar für Geschäftsführer, Vorstände bei Banken, Finanzdienstleistern, Versicherungen, Leasing- und Factoring-Gesellschaften und Finanzholdings
- Geldwäsche-Beauftragte aus Finanzunternehmen und Nicht-Finanzunternehmen
- Compliance, Zentrale Stelle, Interne Revision und Mitarbeiter der Rechtsabteilung.
Dein Nutzen mit Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online Training
- Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
- Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität
- Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis
Dein Vorsprung mit Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online Training
Jeder Teilnehmer erhält die S+P Tool Box: + S+P Muster-Leitfaden zur Betrugsbekämpfung und Abwehr sonstiger strafbarer Handlungen + S+P Leitfaden: Verhaltensregeln bei Hausdurchsuchungen + S+P Check: Rechte und Pflichten bei Ermittlungsverfahren + S+P Musteranweisung für ein Internes Kontrollsystem gemäß Prüfungsstandard IDW 982 und 983 Programm zu Welche Pflichten habe ich im Fraud Management? S+P Online TrainingMindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit
- Tatmotiv
- Rechtfertigung
- § 25h KWG: Informationen über konkrete Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten
- FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
- Bestandteile des Anti-Fraud-Managements
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
- Schwerpunkt Sonstige strafbare Handlungen
- Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
- Kriminalstatistiken und Lagebilder
- Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität
- Verhaltenskodex
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- KYE: Laufendes Personal-Compliance
- Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
- Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation:
- Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
- Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?
- Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
- Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
- Sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
- Welcher Beauftragter macht was?
Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis
- Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
- Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern:
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
- Know your Employee – Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern