Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang
Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang
Tag 1:- Praxisgerechte Umsetzung — Compliance richtig kommunizieren
- Non-Compliance — Wenn der Ernstfall eintritt
- Aufgaben des Managements und des Compliance Officers im Datenschutzrecht
- Betrieblicher Datenschutzbeauftragter — Was bleibt gleich und was ändert sich?
- Aufgaben und Pflichten bei der Geldwäscheprävention
- Betrugs-Bekämpfung in der Praxis
- Strafrecht für Compliance Officer
- Ablauf eines Ermittlungs- und Strafverfahrens in der Praxis
Seminartag 1: Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang
Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an ein Compliance-System – IdW Prüfungsstandard 980 und ISO 19600
- Gesetzes-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion nach § 93 AktG und § 43 GmbHG
- Haftung in der Compliance-Funktion: BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
- Welche Anforderungen muss der Compliance Officer zwingend erfüllen?
- Ausgestaltung der Garanten-Stellung: Mindestanforderungen an die Stellenbeschreibung des Compliance-Beauftragten
- Geschenke, Einladungen und Co.: Was ist marktüblich?
- Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
- Verstoß gegen Wettbewerbsrecht und geistiges Eigentum – Das müssen Sie als Compliance Officer beachten
- Business Partner Check – Auf was kommt es an?
- Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen – Wenn der Ernstfall zur Krise wird
- Wie können Compliance-relevante Risiken ermittelt und kontrolliert werden?
- Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen – Überprüfung der Compliance-Vorgaben
- Schnittstellen-Problematik zwischen Datenschutz, Geldwäsche, Interne Revision und Compliance optimal steuern Tax-Compliance sicher umsetzen
- IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
- Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinien
- Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
- Überwachung einer Zero Tolerance Policy
- Welche Rolle spielt ein Whistleblowing-System im Rahmen der Compliance-Kommunikation?
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
Seminartag 2 : Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang
Datenschutz-Compliance: Das müssen Sie wissen- Überblick zu EU-DSGVO und BDSG:
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- „Data Protection by Design“ und „Data Protection by Default“
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- Striktere Löschpflichten und Recht auf Vergessenwerden
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- Neue Compliance-Meldepflichten: Organisation der Datenflüsse und Prozesse mit der Datenschutzrichtlinie
- Besonderheiten für Unternehmensgruppen/Konzerne
- Meldepflichten bei Datenschutz-Vorfällen
- Neue Zuständigkeiten der Datenschutz-Aufsichtsbehörden: Sanktionen und Bußgelder
- Benennung, Stellung und Aufgaben im Überblick
- Wirksamkeit der Maßnahmen kontrollieren und überwachen
- Risikobeurteilung der mit den Verarbeitung verbundenen Risiken
- Mehr Akzeptanz schaffen: Überzeugende Kommunikation der Prüfungsergebnisse
- Erledigungsverfahren effizient einrichten: Maßnahmenverfolgung und Follow Up-Prozesse in der Praxis
- Erweiterte Dokumentations- und Sorgfaltspflichten sicher erfüllen
- Risikobasierter Datenschutz:
- Durchführung eines prüfungssicheren Risk Assessments
- Verarbeitung besonderer Kategorien personenbezogener Daten
- Risikobasierter Datenschutz:
- Anforderungen an die Datenübermittlung an Drittländer
- Datenschutzrechtliche Folgen des „Brexit“
Seminartag 3: Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang
Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention- 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
- Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
- Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- Risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
- Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
- Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
- Verdachtsmitteilungen nach §§43, 45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
- Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Seminartag 4: Was muss ich als Compliance Officer wissen? S+P Online Lehrgang
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen- Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
- Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
- Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
- Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
- Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
- Zivilrecht — Strafrecht: Die wichtigsten Unterscheidungsmerkmale
- Haftung des Vorstands und leitender Angestellter gegenüber ihrem Unternehmen
- Echte Delikthaftung: Unterlassungsdelikte, Beauftragtenhaftung, Bußgeldkatalog § 56 GwG und Verbandsgeldbuße §30 OWiG
- Organisation und Delegation im Unternehmen: Strafrechtliche Verantwortung der Mitarbeiter
- Durchsetzen von zivil- und strafrechtlichen Ansprüchen
- Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
Was muss ich als Compliance Officer wissen? S&P Online Lehrgang