Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer

Sie sind als WpHG-Compliance Officer tätig? Mit dem Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer erlernen die Teilnehmer folgende fachliche Skills:

• Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
• MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten
• Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

  Das Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer online buchen. Bequem und einfach mit dem Seminarformular online und der Produkt Nr. A19.    

Zielgruppe für das Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer

• Vorstände und Geschäftsführer von Finanzunternehmen
• Compliance Officer und neu bestellte Compliance Officer
• Vertriebsbeauftragte und neu bestellte Vertriebsbeauftragte
• Single Officer und neu bestellt Single Officer

 

Ihr Vorsprung mit dem Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer

Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte: + S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion + S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance + S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter   Programm zum Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer  

Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers

• Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
• Gezielte Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer
• Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
• BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
  • Überwachungsaufgaben
  • Risikoanalyse WpHG-Compliance
  • Überwachungshandlungen
  • Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
  • Beratungs- und Beteiligungsaufgaben

  Die Teilnehmer erhalten mit dem Online Weiterbildung WpHG-Compliance: Sachkunde Compliance Officer die S+P Tool Box: + S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion + S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance  

MiFID II in der Praxis: Darauf müssen Sie als WpHG-Compliance Officer achten

• BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
• Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
• BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
• Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen

 

Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers

• Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
• Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
• Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
• Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
• Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
• Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
  • Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
  • Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
  • Risikoorientierte Überwachung des Dritten
• Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer

  Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar die S+P Tool Box: + S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement + S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter Die Teilnehmer haben auch folgende Seminare Compliance gebucht: Zertifizierter WpHG- / MaRisk-Compliance Officer online buchen Compliance Management im Unternehmen Compliance Update Auslagerungen im Fokus der Bankenaufsicht MaRisk – Risikotragfähigkeit – SREP – ICAAP MaRisk 6.0 – neue Anforderungen an das Risikomanagement Risikomanagement und Internes Kontrollsystem Compliance und Risk-Management für Unternehmer Lehrgang Qualitätsmanagement mit Zertifizierung Datenschutz – Pflichten für Geschäftsführer und Compliance Sie suchen ein E-Learning zur Sicherstellung der Sachkunde. S+P E-Learning bietet Ihnen Compliance-Schulungen mit prüfungssicheren Nachweisen. S+P Online Schulungen: Spannend + Interaktiv + Persönlich. Der neue Weg zur Weiterbildung mit Online Schulungen. Wählen Sie gleich Ihren Termin für die nächste Online Schulung aus.