Compliance: E-Learning Finanzunternehmen

Welche Pflichten müssen Sie im Compliance als Mitarbeiter beachten? Mit Compliance: E-Learning Finanzunternehmen erlernen Sie folgende fachliche Skills:

• Schnittstellen zu Auslagerungen AT 9 MaRisk und Anpassungsprozesse AT 8 MaRisk
• Optimales Zusammenspiel mit dem zentralen Auslagerungsbeauftragten gestalten:
  • Neue Dienstleistersteuerung AT 9.7 mit Risikoanalyse und neuem Auslagerungsbericht
  • Compliance-Beauftragter als zentraler Auslagerungsbeauftragter?
• Pre-Outsourcing Analyse nach MaRisk AT 9 und EBA-Leitlinien:
  • Mindestanforderungen an die Due Diligence Prüfung eines künftigen Dienstleisters
  • Wann muss zwingend eine Einstufung als kritische / wesentliche Auslagerung erfolgen?
• Worauf hat der Compliance Officer bei Anpassungsprozessen AT 8 MaRisk zu achten?
• AT 8.1 MaRisk: Jährlichen Neue Produkte-Check sicher integrieren
• Schnittstelle Compliance zu ISB und DSB
• Neuer Handlungsbedarf im Compliance Management: Monitoring + Kontrolle + Reporting

  Das E-Learning Finanzunternehmen online buchen; bequem und einfach mit dem E-Learning Formular online und der Produkt Nr. EL 16.  

S+P Compliance: E-Learning Finanzunternehmen

• Einfache Handhabung für Geldwäschebeauftragte
• Buchung mit oder ohne Prüfung
• Melden Sie einfach die zu schulenden Mitarbeiter an. Bequem und einfach.
• E-Learnings mit individuellen Schwerpunkten sind möglich.

 

Dauer des E-Learnings:

Dauer des E-Learnings: 60 Minuten  

E-Learning Compliance Finanzunternehmen – Unsere Preise:

E-Learning Basis: 46,– € pro Person zzgl. MwSt E-Learning mit Prüfung: + zzgl. 10,– € Paketpreise ab 25 Nutzern. Gerne beraten wir Sie hierzu und erstellen Ihnen ein unverbindliches Angebot für das Compliance: E-Learning Finanzunternehmen.  

Kontakt:

E-Mail: service@sp-unternehmerforum.de  

S+P Compliance: E-Learning Finanzunternehmen bietet:

• Einfache Handhabung für Compliance-Beauftragte
• Buchung mit oder ohne Prüfung
• Melden Sie einfach die zu schulenden Mitarbeiter an. Bequem und einfach mit der S+P Excel Übersicht.
• Die Steuerung und Auswertung des Kurses übernehmen wir für Sie.
• Sie erhalten einen prüfungssicheren Nachweis mit Übersicht zu den Teilnehmern, Ergebnissen und zum Nachschulungsbedarf.
• Sie haben keinen administrativen Aufwand.
• Schulungszertifikat für die Teilnehmer zum Download.
• Die S+P E-Learning-Plattform ist selbstverständlich DSGVO-konform organisiert.

 

E-Learning Compliance – Anforderungen der MaRisk AT 5

Bei der Prüfung, ob die Risikokultur des Finanzunternehmens angemessen ist, orientiert sich die Aufsicht an den vom Financial Stability Board (FSB) im April 2014 formulierten vier Indikatoren für eine angemessene Risikokultur. Diese sind in den EBA Leitlinien zur internen Unternehmensführung ebenfalls wiedergegeben:

1. die Leitungskultur – Tone from the Top,
2. Verantwortlichkeiten der Mitarbeiter – Accountability,
3. offene Kommunikation und kritischer Dialog – Effective Communication and Challenge sowie
4. angemessene Anreizstrukturen – Incentives.

 

Die BaFin Auslegungshinweise regeln in Kapitel 3.6 Unterrichtung der Beschäftigten folgende Pflichten:

1. Nach § 6 Abs. 2 Nummer 6 GwG müssen die Verpflichteten grundsätzlich alle ihre Beschäftigten erstmalig und laufend in Bezug auf Typologien und aktuelle Methoden der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die insoweit bestehenden geldwäscherechtlichen Vorschriften und Pflichten sowie Datenschutzbestimmungen unterrichten.
2. Die Unterrichtung kann dabei im Rahmen von Präsenz-Schulungen erfolgen oder unter Verwendung von inhaltlich angemessenen und aktuellen IT-gestützten Schulungsprogrammen oder Schulungsunterlagen.
3. Die Unterrichtung über Datenschutzbestimmungen kann durch den Datenschutzbeauftragten oder entsprechend geschulte Personen erfolgen.

    Die Teilnehmer haben neben dem E-Learning Compliance auch folgende E-Learnings gebucht:   E-Learning Compliance Finanzunternehmen für Mitarbeiter E-Learning Compliance Nicht-Finanzunternehmen für Mitarbeiter E-Learning Compliance HR Management für Mitarbeiter E-Learning MaRisk-Compliance Finanzunternehmen für Mitarbeiter E-Learning WpHG-Compliance Finanzunternehmen für Mitarbeiter