Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
Seminartag 1 – Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
Neues Geldwäschegesetz 2020: Verschärfte Anforderungen an die Geldwäscheprävention
- 55 Erwägungsgründe und deren Auswirkungen auf die Geldwäscheprävention
- Aktionsplan mit neuen Anforderungen an die
- Anbieter von virtuellen Währungen und Fiatgeld (EG 8 bis 11)
- Überwachung von politisch exponierten Personen (EG 23)
- risikobasierte Überprüfung der vorhandenen Kunden (EG 24)
- Offenlegungspflichten von wirtschaftlichen Eigentümern (EG 28 bis 42)
- Grenzüberschreitenden Korrespondenzbankbeziehungen (EG 43)
- Amtshilfe zwischen den EU-Mitgliedsstaaten (EG 44 bis EG 50)
- Verstärkte Sorgfaltspflichten bei Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen – Neue Anforderungen der EU Delegierten Verordnung
- Task Force FinTech: Monitoring von Crypto-Transaktionen und Nutzung virtueller Währungen
- Verzahnung mit den Sektor-spezifischen Leitlinien zur Geldwäscheprävention und der nationalen Risikoanalyse
Interne Sicherungsmaßnahmen § 10 GwG im Fokus der Aufsichtsbehörden
- Handlungsstrategien bei ungewöhnlichen, komplexen und auffälligen Geschäftsbeziehungen bzw. Transaktionen
- Aktuelle Fallstudien aus dem Bereich Geldwäsche, Terrorfinanzierung und Betrug:
- Geldwäscheprävention bei Finanzunternehmen
- Geldwäschetypologien in der Factoring- und Leasingbranche
- Anhaltspunkte für Geldwäsche bei Immobilien und im Güterhandel
- Besondere Anforderungen bei Glückspielanbietern
- Verdachtsmitteilungen nach §§43,45 GwG und Verhalten im Verdachtsfall
6. EU Geldwäscherichtlinie: Verschärfung der strafrechtlichen Bekämpfung
- 24 Erwägungsgründe zur 6. EU Richtlinie im Überblick
- Änderungen zum Katalog der Vortaten sowie zu Steuerstraftaten
- Neue strafverschärfende Vorschriften für Verpflichtete
- EU-weite Freiheitsstrafe von mindestens 4 Jahren
Seminartag 2 – Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
Mindestanforderungen an ein Anti-Fraud Management
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- Fraud-Triangle – Betrugstypologien in der Praxis:
- Tatgelegenheit
- Tatmotiv
- Rechtfertigung
- § 25h KWG: Informationen über konkrete Auffälligkeiten oder Ungewöhnlichkeiten
- FIU Typologienpapier zur Korruption: Abgrenzung Geldwäsche und Fraud
- Anwendungshinweise, Fallstudien und Erfahrungen aus der Praxis
- Bestandteile des Anti-Fraud-Managements
- Aufbau, Struktur und Inhalt einer Risikoanalyse:
- Schwerpunkt Sonstige strafbare Handlungen
- Anforderungen an die Erfassung, Identifikation und Bewertung von Risiken prüfungssicher umsetzen
- Kriminalstatistiken und Lagebilder
- Research- und Kontrollhandlungen gemäß der Risikoklassifizierung
Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität
- Verhaltenskodex
- Merkmale, Motive und typische Profile von Tätern
- KYE: Laufendes Personal-Compliance
- Führungskultur, Accountability-Prinzip und Hinweisgebersysteme
- Schriftlich fixierte Ordnung als Basis für eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation:
- Modell der drei Verteidigungslinien: Überblick zu den Beauftragungen
- Wann muss sich der Betrugs-Beauftragte aktiv einschalten?
Interne Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen gegen Wirtschaftskriminalität – Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
- Informations- und Kontrollpflichten der Compliance-Officer:
- MaRisk-Compliance und WpHG-Compliance
- Geldwäsche-Beauftragter und Betrugs-Beauftragter
- Interne Revision und Revisionsbeauftragter
- Informationssicherheits-Beauftragter und Datenschutz-Beauftragter
- Auslagerungs-Officer und Single-Officer
- Haftungsfalle: Ad hoc-Berichterstattung
- sicheres Verhalten im Eskalationsprozess
- Welcher Beauftragter macht was?
Ermittlungs- und Strafverfahren: Ablauf in der Praxis – Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
- Umgang mit Beschuldigten, Verdächtigen, Zeugen und gegenüber Verteidigern
- Rechte und Pflichten von Beschuldigten und Zeugen
- Vorgehensweisen der Ermittlungsbehörden in der Praxis
- Ordnungsgemäße Belehrung und Vernehmungsprotokoll – was ist zu beachten?
- Einsatz der richtigen Taktik bei Vernehmungen
- Sicherstellen von Beweismitteln: Durchsuchung, Beschlagnahme und Untersuchungshaft
- Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern:
- Wie ermittelt man gegen eigene Mitarbeiter und Führungskräfte?
- Know your Employee – Richtiger Umgang mit nicht-zuverlässigen Mitarbeitern
Seminartag 3 – Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
- Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
- Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
- Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
- Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
- Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers
Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- Verbandssanktionengesetz schafft neue Regeln für internal Investigations:
- Vertypte Sanktionsminderung
- Grundsätze eines fairen Verfahrens
- Welche Rechte haben Arbeitnehmer bei Befragungen durch die Geschäftsführung?
- Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter – Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
- Neues Datenschutzrecht – Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken
- Kontrollplan Compliance – Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
- Tax-Compliance sicher umsetzen
- IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
- Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben
Compliance richtig kommunizieren – Bist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S+P Lehrgang
- Best-Practice zu Verhaltenskodex und Compliance-Richtlinien
- Tone at the Top: Kommunikation im Unternehmen und Schulung der Mitarbeiter
- Welche Rolle spielt ein Whistleblowing-System im Rahmen der Compliance-Kommunikation?
- Berichterstattung an die Geschäftsführung und den Aufsichtsrat
Die Teilnehmer haben neben dem Lehrgang Zertifizierter Financial Crime Officer auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
E-Learning Geldwäscheprävention E-Learning Compliance Officer Finanzunternehmen Seminar Strafrecht für Fraud Officer Lehrgang Zertifizierter Geldwäschebeauftragter (S+P) Lehrgang Zertifizierter Compliance Officer (S+P) Seminar Sachkunde Update Geldwäscheprävention Seminar-Termine für Online SchulungenBist Du fit & proper als Financial Crime Officer? S&P Lehrgang