Bist du als WpHG-Compliance Officer tätig? Welche Mindestanforderungen gelten für die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer? Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV) regelt mit § 3 die Sachkunde des Compliance-Beauftragten. Diese bestimmen die Aufgaben und das Berufsbild als Compliance Officer. Der Compliance-Beauftragte im Sinne des § 87 Absatz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes muss die für seine Tätigkeit erforderliche Sachkunde haben.
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Zielgruppe für das Bist du als WpHG-Compliance Officer tätig? S+P Seminar
Jeder Teilnehmer erhält folgende S+P Produkte:
+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Programm zum Bist du als WpHG-Compliance Officer tätig? S+P Seminar
Aufgaben und Pflichten des WpHG-Compliance Officers
Haftungsrechtliche Garantenstellung – aktuelle BGH-Urteile zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
Pflichten aus der MiFID-Organisationsverordnung sowie den MaComp
BT 1. Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der Compliance-Funktion
Überwachungsaufgaben
Risikoanalyse WpHG-Compliance
Überwachungshandlungen
Berichtspflichten und Einhaltung des Mindestinhalts
Beratungs- und Beteiligungsaufgaben
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officer die S+P Tool Box:+ S+P Tool: Risikoanalyse WpHG-Compliance+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die WpHG-Compliance Funktion+ S+P Stellenbeschreibung WpHG-Compliance
MiFID II in der Praxis: Darauf musst Du als WpHG-Compliance Officer achten
BT 2: Überwachung persönlicher Geschäfte: Welche Personen und Geschäfte sind relevant?
Basisinformationsblatt nach PRIIPs-Verordnung: Anforderungen an redliche, nicht irreführende und eindeutige Informationen
BaFin veröffentlicht 5 Feststellungen zu Product Governance und Prüfung der Geeignetheit nach § 31 Abs. 4 WpHG
Der Beschwerdebericht: Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement (RS 06/2018 + BT 12) prüfungssicher umsetzen
Aufgaben und Pflichten des Vertriebsbeauftragten und des Single Officers
Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht
Kick-back und Lehmann-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten
Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater: Vertriebssteuerung mit Muster-Depots und Vorgaben zu Umsatz, Volumen und Ertrag
Neue Anforderungen an komplexe Produkte und Querverkäufe (BT 13 / 14)
Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Vertriebsvorgaben, Vermeiden von Interessenkonflikten
Ernennung eines Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG
Aufgaben und Befugnisse des Single Officers
Risikoanalyse – Vorgaben zur Drittverwahrung
Risikoorientierte Überwachung des Dritten
Schnittstelle WpHG-Compliance, Vertriebsbeauftragter und Single Officer
Die Teilnehmer erhalten mit dem Seminar WpHG-Compliance Officerdie S+P Tool Box:+ S+P Tool: Präventionsmaßnahmen und Kontrollplan WpHG-Compliance+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für das Beschwerdemanagement+ S+P Handbuch: Rahmenbedingungen für die Funktion Vertriebsbeauftragter
Die Teilnehmer haben neben dem Seminar Aufsichtsrat bei Nicht-Finanzunternehmen auch folgende Online Schulungen und E-Learnings gebucht:
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